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SEC官员要求对股票转让代理商制定新规则

永利澳门娱乐场 2018-12-03 06:16:00 永利澳门娱乐场

(路透社) - 美国证券交易委员会的两位高级官员周四呼吁监管机构更新有关后台业务的陈旧规则,这些规则可以追踪股票转手和股票发行

美国证券交易委员会民主党成员路易斯阿吉拉尔和共和党成员丹尼尔加拉格尔在一份联合声明中表示,该委员会近30年来没有对转移代理业务的规则进行重大修改

声明说:“因此,该委员会的不合时宜的转移代理人规则以及该国大约450名转让代理人今天提供的服务不同步

”诸如Computershare和Wells Fargo运营的转让代理商被公司聘用,以跟踪股东记录和所有权变更

迄今为止,尽管该行业具有关键作用,但该行业受到轻微监管

美国证券交易委员会近年来的执法部门重新关注较小的转让代理商,因为他们所谓的看门人角色可以帮助保护市场免受微型股票欺诈者的侵害

转移代理人能够取消对私人股票的限制,以便它们可以在公共市场上自由交易

那些计划进行股票欺诈的人可以欺骗或误导转让代理人,这样他们就可以限制非法移除和公开出售的股票

一旦股票可以自由交易,欺诈者就会通过宣传材料(包括关于公司前景的虚假声明)来提高价格,以欺骗毫无戒心的投资者,然后他们将其转移到价格区之前

美国证券交易委员会一直在努力更新规则,并希望发布一份讨论行业的高级文件,以征求关于适用新规则的反馈意见

但阿吉拉尔和加拉格尔表示,这一步骤不足,人们对转会代理人现在已经足够了解新规则

阿吉拉尔和加拉格尔呼吁制定保护投资者资产的规则,要求转让代理人与其公司客户签订明确的书面协议,实施灾难恢复标准,并设计用于管理冲突和防止欺诈等领域

作者:贝纾

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